经纪人买卖股票后果是什么,证券经纪人可以炒股吗证券从业人员包括哪些人证券研究所的人算
来源:整理 编辑:双城财经 2024-08-25 13:42:51
1,证券经纪人可以炒股吗证券从业人员包括哪些人证券研究所的人算
只要是有用到从业资格证书的职业 都不能炒股 一般都是用别人的股票账户进行操作的
2,证券经纪人代客炒股被查出来会受什么处罚
一般来说是取消经纪资格,但许多都这样干的。没人举报一般没人管。这个是违规的,可以给证券公司或证监会反映,但是损失要自己承担
3,证券经纪人用亲戚帐号炒股被查出来会受何处罚
不管用谁的账号,只要查出来是证券经纪人操作的,都是一样的结果。吊销从业资格、实施市场禁入。
4,证券公司经纪人代客操作股票导致客户亏损该承担怎样的责任
经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为。你可以与他先协商,如果先前有约定其实都是无效的。看你怎么要他赔偿,尽量可以往多一点的要。如果不同意,把他往行业协会告。以后他就永远无法进入这个行业。你也可以请律师,告他没有向你说明经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为。因为他有这个义务向你说明。不过取证有点麻烦。
5,公司总裁通过股票经纪人将他持有的股票售出对资产负债以及所有者
没有任何影响,原因是若总裁自己持有的股票是属于自己的个人资产,这些出售并不属于公司自身所拥有的,故此并不会对资产、负债及所有者权益产生任何影响,除非这公司总裁在卖出后六个月内再买入或买入后六个月内再卖出本公司的股票才属于不正当行为,若存在不正当利得时,公司是有权追讨相关的得益,这才会对公司的资产和所有者权益产生影响。
6,证券经纪人可以炒股我自己有账户想当证券经纪人
按照规定,从事证券行业的人是不能开户炒股的。但现在基本上从事这行的人都是用别人开的账户做。你要是想做经纪人需要把自己的账户注销掉。证券经纪人可以炒股?我自己有账户,想当证券经纪人。根据《证券法》规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票,因此,证券经纪人不可以炒股。你有证书吗,要是没有的话应该可以,因为现在的证券公司的经纪人就相当于业务员如果你想入狱或者被解雇的话,你可以边炒股边当经纪人的!
7,证券经纪人可以炒股吗
你好,证券经纪人虽然说是证券公招的非正式员工,但是也是受证监会监管的,凡是在证券从业协会挂了经纪人的就不可以炒股根据《证券法》规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与理财交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖理财,也不得收受他人赠送的理财产品,因此,证券经纪人不可以炒股。证券经纪人可以炒股吗?证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。根据《证券法》规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票,因此,证券经纪人不可以炒股。
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